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隨著全國私募基/金市場規模的回升，有的公募投資人跳槽轉向私募基/金行業。對于原本就從事基/金行業的投資者來說，進軍私募行業可謂是駕輕就熟；但對于從未接觸過私募基/金行業的投資者來說，私募基/金行業就顯得十分陌生了。從私募基/金公司注冊，到私募基/金備案，步驟繁瑣復雜，在實際操作過程中很容易踩坑。今天小編就根據實際辦理經驗為大家整理了私募基/金公司備案時所需滿足的條件和材料，以供參考。
私募基/金管理人備案要求(協會備案）:
1、注冊資金不得低于1000W，實繳注冊資本為注冊資金25%以上；
2、具備實際經營場地，并且能提供場地租賃憑證以及二次消防驗收合格證；
3、具備5-6名人員，包括私募基/金公司法人、風控、投資經理或基/金經理以及行政財務等，其中法人風控和投資經理或基/金經理必須具備基/金從業資格證書；
4、證券類私募基/金管理人備案的，需要額外提供一名基/金經理近3年連續6個月證券類產品業績證明；
5、主要出資人、申請機構自身不得曾經從事過或目前仍兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理/財；
股東要求 小額借貸、P2P/P2B、眾/籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基/金業務相沖突業務，股東不得持有或曾經持有上述沖突業務。
私募基/金備案基本資料：
1、機構所在寫字樓圖片
2、機構前臺照片
3、登記承諾函（由系統提供模板）
4、公司章程/合伙協議（銀行回單或驗資報告）
5、營業執照（需要三證合一）
6、管理人認為需要上傳的其他材料
私募基/金備案相關制度資料：
1、運營風險控制制度
2、信息披露制度
3、機構內部交易記錄制度
4、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度
5、合格投資者風險揭示制度
6、合格投資者內部審核流程及相關制度
7、私募基/金宣傳推介、募集相關規范制度
8、公平交易制度（私募證券基/金管理人）
9、從業人員買賣證券申報制度（私募證券基/金管理人）
10、其他制度
私募基/金備案財務信息資料：（財務信息資料是針對于僅適用于成立一年以上的申請機構）
1、上一年度資產負債表
2、上一年度損益表
3、上一年度現金流量表
4、審計報告
5、會計師事務所營業執照
私募基/金備案出資人信息資料：
1、身/份/證或營業執照等主體證明文件
2、實繳出資證明（自然人）
3、學位/學歷證明文件
私募基/金備案實際控制人信息資料：
1、身/份/證或營業執照等主體證明文件
2、學位/學歷證明文件
3、與管理人之間的控制關系圖
私募基/金備案高管信息資料：
申請機構應注意先登錄 “從業人員管理系統”中進行從業資格注冊或個人信息登記高管信息在“從業人員管理系統”中注冊或登記成功后，第T+1日更新至“資產管理業務綜合報送平臺”。需在“從業人員管理系統”中上傳的基本文件資料如下：
1、個人照片（規格3×4cm,不超過100KB,底色為紅或藍）
2、基/金從業資格相關證明文件
3、學位/學歷證明文件
4、填寫簡歷，與法律意見書一致
5、勞動合同
6、股東會決議（任職文件）
登記人法律意見書資料：
1、律師事務所執業許可證
2、法律意見書，需要PDF格式，無須壓縮包
3、律師事務所就“私募管理人重要情況說明”出具的確認函，需要加蓋律師事務所公章，填寫律師執業證號
需要注意的是，除了需要準備的以上基本文件外，申請機構還需在“資產管理業務綜合報送平臺”上填寫其他相關信息。
綜上看來，私募基/金備案資料屬實繁多，對于不熟悉私募基/金備案的投資者來說，工作量實在太大，小編的建議是找專業人士或機構代備案。對于私募基/金注冊、私募基/金備案有疑問，可一同探討。
